Расследование финансово-экономических правонарушений

Для чего проводится финансовое расследование?
Проблемы, с которыми сталкивается бизнес
В ходе расследования, мы ставим четыре важных задачи
Услуги по финансовым расследованиям
Этапы финансового расследования
Почему мы?

Взятки, откаты, мошенничество, «необъяснимые» несоответствия в документах и реальных прибылях компании — бизнес может столкнуться с множеством внутренних финансовых угроз и рисков на любом этапе своей деятельности и вне зависимости от масштаба работы. Что же делать в случае подозрений? Можно попытаться разобраться своими силами с непрогнозируемыми результатами. Можно закрыть на всё глаза и дождаться краха бизнеса или визита правоохранительных органов. А можно воспользоваться услугами по финансовом расследованиям и точно понять: что происходит с деньгами компании, кто виноват в нарушениях, чем это грозит и как лучше всего исправить положение, пока это еще возможно.

Для чего проводится финансовое расследование?

Финансовое расследование — это всестороннее изучение финансовой и хозяйственной деятельности бизнеса, его цель — выяснение реального положения вещей, выявление угроз и слабых с финансовой и правовой точки зрения сторон компании, выявление нарушений. Если нарушения были допущены, также важно найти виновных и собрать достаточную доказательную базу.

Такие независимые расследования служат для минимизации рисков вашего бизнеса: вы будете знать о возможных вариантах обмана и мошенничества, а значит — сможете их предупредить, заранее узнаете о интересе со стороны правоохранительных органов и сумеете подготовиться, поймете, с кем из сотрудников лучше расстаться. И самое главное: получите план по компенсации ущерба.

Финансовые расследования проводятся, чтобы обезопасить и оздоровить бизнес, защитить владельцев от проблем с законом, от налоговых претензий и уголовного преследования, а также чтобы удостовериться, что активы и деньги компании в безопасности.

Проблемы, с которыми сталкивается бизнес

Недобросовестные заемщики
Люди или организации, взявшие ссуду (кредит) и обязанные его выплачивать, не обслуживают свои долги.
Снижение прибыли и повышение затрат
При общем хорошем состоянии рынка и бизнеса чистая прибыль снижается, что наводит на мысли о выводе денег из компании.
Корпоративные споры
Происходят недопонимания между акционерами, «война» топ-менеджмента, ущемление интересов совладельцев бизнеса.
Подозрения о хищении активов
Компания несет убытки, планы по продажам и выручке не выполняются, сотрудники при возникновении вопросов ведут себя странно.
Сомнительные операции
Сделки заключаются на заведомо невыгодных условиях, приносят убытки и ухудшают положение компании.
Превышение полномочий менеджерами
Менеджеры топ- и среднего уровня ставят свои личные интересы выше корпоративных, принимают неадекватные решения, выводят активы.

Причины проведения финансовых расследований в организациях могут быть разными, и главное - не игнорировать свои подозрения, при обнаружении даже малейших странностей закажите расследование и получите полную объективную информацию, чтобы подтвердить или опровергнуть свои опасения. Промедление обходится бизнесу слишком дорого.

В ходе расследования, мы ставим четыре важных задачи

Определить финансовые риски и угрозы, понять, какие нарушения уже были совершены.

Определить, как именно это было сделано.

Определить, кто конкретно причастен к нарушениям или финансовым преступлениям, собрать полную документально закрепленную доказательную базу их вины.

Определить, какие обстоятельства привели к нарушениям: какие лазейки, несовершенства корпоративного управления и контроля были использованы, и как это исправить.

Все вместе эти задачи, решенные в ходе независимого финансово-экономического расследования, обеспечивают стабильность бизнеса и безопасность его владельцев: даже в случае преследования со стороны правоохранительных органов у вас на руках будет полный пакет доказательств вашей невиновности.

Услуги по финансовым расследованиям

В зависимости от обстоятельств и задач заказчика мы предлагаем различный набор услуг или полный комплекс финансовых расследований и экспертиз, посмотрите, что подойдет именно вам, а наши специалисты при первой консультации уточнят и соберут для вас оптимальный пакет.

Финансовая криминалистика (Форензик)
Это базовая услуга. Сюда входят все мероприятия по независимому расследованию для выявления фактов мошенничества, нечистоплотности, опасных для бизнеса финансовых действий и хищений, также в ходе Форензик определяются конкретные лица, ответственные за махинации. По результатам заказчику предоставляется пакет доказательств.
Сбор цифровых доказательств (eDiscovery)
Этот вид работ направлен конкретно на сбор доказательной базы. Все цифровые следы хищений и мошенничества тщательно фиксируются и юридически закрепляются так, чтобы их в дальнейшем можно было использовать в суде. Это защита владельца бизнеса на случай проверки правоохранительными органами и устойчивая база для личного обращения в суд и взыскания компенсации с виновных.
Ревизионная проверка
Регулярный контроль над финансовым состоянием компании, проверка сделок, выплат, движения средств на счетах. Это эффективное средство профилактики правонарушений в финансово-экономической сфере деятельности и возможность сразу же узнать о подозрительной активности или выводе денег и принять соответствующие меры, не дожидаясь катастрофических последствий для бизнеса.
Методы расследования
Мы владеем всеми современными методами расследования. В ходе работы собираются сведения об инцидентах и причинах подозрений, анализируются операции, бизнес-процессы и движения денежных потоков, проверяются активы, устанавливаются схемы владения активами и схемы взаимодействия в ходе подозрительной активности. По результатам оказания услуги расследования финансового правонарушения заказчик получает полную квалификацию противоправных действий, доказательную базу и предложения по минимизации ущерба.
Объекты исследования
Исследование большую часть времени проводится на территории заказчика. Опытные юристы и специалисты по eDiscovery анализируют данные с корпоративных и личных компьютеров, планшетов и смартфонов, электронные письма, текстовые, видео-и и аудиосообщения из мессендежров, файлы голосовой почты, информацию из баз данных, корпоративную и бухгалтерскую отчетность.
Методы проверки
Чтобы обследование финансового состояния компании было полным, мы также уделяем внимание финансово-экономической экспертизе: проверке ведения бухучета, бюджетирования, назначения и выполнения плановых показателей, оценке активов и отслеживанию подозрительных операций.

Этапы финансового расследования

Работа проводится поэтапно, с четким следованием алгоритму. Это делает расследования финансовых правонарушений максимально точными и всесторонними: мы ничего не пропустим, дадим правовую оценку каждому факту и предоставим заказчику расследования объективную, документально подтвержденную картину происходящего.

1 этап
Сбор данных из всех возможных источников, поиск подозрительных и противоправных действий и операций, включая выявление скрытых цифровых следов.
2 этап
Анализ всего массива полученных данных, интерпретация фактов и их квалификация с точки зрения права, закрепление доказательной базы.
3 этап
Оформление результатов финансового расследования в пригодный для использования в суде материал, формулирование предложений для компенсации угроз и минимизации рисков: мы не просто рассказываем, что происходит с финансами компании, мы даем в руки нашим заказчикам готовый инструмент для исправления положения, защиты и отстаивания своих интересов.

Почему мы?

Команда разнонаправленных специалистов
IPS всегда работает комплексно: проведением финансовых расследований занимается не один человек, а целая команда, состоящая из юристов, финансистов, аудиторов, экспертов по бухгалтерскому учету, специалистов по поиску цифровых следов. Это позволяет раскрыть и «разложить по полочкам» практически любую мошенническую схему.
Работа под ключ
Мы ведем дела от и до: от смутных подозрений заказчика до передачи готового пакета доказательств и предложений по исправлению ситуации. Вам не придется самостоятельно решать, что же делать с полученной информацией, не нужно будет искать пути для компенсации ущерба и возврата активов или тратиться на заказ дополнительных финансовых расследований и судебных экспертиз: обратившись к нам, вы сразу закрываете все вопросы.
Опыт и квалификация
За годы работы мы накопили огромный опыт расследования финансовых преступлений, отработали схемы их раскрытия, собрали данные по судебной практике, так что доверившись нам, вы точно получите результат: пресечение преступных схем, оздоровление компании, надежную защиту от претензий со стороны правоохранительных органов.

Свяжитесь с нами или оставьте свои контакты, и мы перезвоним вам для обсуждения всех деталей.

Financial investigations